Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 23. maj 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende Wulff & Partnere ApS, CVR-nr. 33151470.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at Wulff & Partnere ApS ikke havde udarbejdet en risikovurdering eller tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at udarbejde og opdatere materialet således, at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Erhvervsstyrelsen konstaterede endvidere, at virksomheden ikke rettidigt havde sikret tilstrækkelige forretningsgange til at afgøre, om en kunde er en politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person, hvorfor virksomheden modtog en påtale herfor.
Derudover modtog virksomheden en påtale for i fire tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om en kunde er en politisk eksponeret person, nærtstående eller nær samarbejdspartner hertil.
Virksomheden modtog en påtale for i fire tilfælde ikke rettidigt at have kontrolleret kundernes identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog en påtale for i ti tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold.