Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg, traf Erhvervsstyrelsen den 15. november 2022 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende Suni's Regnskabsservice ApS, CVR-nr. 40233849.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering eller tilstrækkelige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog et påbud for i tre tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om kunderne er nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Virksomheden modtog en påtale for i tre tilfælde ikke at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af kundesagerne kunne konstatere, at virksomheden i tre tilfælde ikke rettidigt havde indhentet og kontrolleret de reelle ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog også en påtale for i ét tilfælde ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold.
Endeligt modtog virksomheden en påtale for i tre tilfælde ikke rettidigt at have kontrolleret om en kunde eller dennes reelle ejer er en politisk eksponeret person (PEP), jf. hvidvasklovens § 10, stk. 1, jf. § 18, stk. 1.