Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 13. juni 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende SUMM ApS, CVR-nr. 33884559.
Virksomheden modtog en påtale for i tre tilfælde ikke at have indhentet og kontrolleret den reelle ejers identitetsoplysninger rettidigt, så virksomheden med sikkerhed ved, hvem den eller de reelle ejere er.
Virksomheden modtog en påtale for i 11 ikke rettidigt at have vurderet, og hvor relevant, indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog herudover en påtale for i 11 tilfælde ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold på baggrund af en konkret og dokumenteret vurdering.
Endelig modtog virksomheden en påtale for i 11 tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.