Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 11. november 2022 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende ROBÆK Statsautoriseret Revisionspartnerselskab, CVR-nr. 33946406.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at ROBÆK Statsautoriseret Revisionspartnerselskab ikke havde udarbejdet tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog en påtale for ikke at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af 10 kundesager kunne konstatere, at virksomheden ikke rettidigt havde kontrolleret en kundes identitetsoplysninger ved forretningsforbindelsens etablering.
Virksomheden modtog tillige påtale for i fem tilfælde ikke rettidigt at have kontrolleret fem virksomhedskunders reelle ejeres identitetsoplysninger og for i ét tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at klarlægge en virksomhedskundes ejer- og kontrolstruktur.
Virksomheden modtog herudover en påtale for ikke tilstrækkeligt at have iagttaget hvidvasklovens opbevaringspligt, idet Erhvervsstyrelsen kunne konstatere, at virksomheden i 10 tilfælde ikke havde opbevaret tilstrækkelige oplysninger, som var blevet indhentet som led i virksomhedens kontrol af, hvorvidt en kunde er nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Erhvervsstyrelsen skal gøre opmærksom på, at ROBÆK Statsautoriseret Revisionspartnerselskab har indbragt afgørelsen om påbud om at opdatere sine skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, samt påtalen vedrørende manglende opbevaring af oplysninger indhentet i forbindelse med gennemførelse af kundekendskabsprocedurer for Erhvervsankenævnet den 9. december 2022. I forlængelse heraf har ROBÆK Statsautoriseret Revisionspartnerselskab anmodet Erhvervsankenævnet om, at klagen tillægges opsættende virkning.
Erhvervsankenævnet afviste den 2. februar 2023 at imødekomme ROBÆK Statsautoriseret Revisionspartnerselskab anmodning om at tillægge klagen opsættende virkning.
Erhvervsankenævnet har ved kendelse af 12. maj 2023 stadfæstet Erhvervsstyrelsens afgørelse.