Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 7. november 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende ReVision+ Brøndby ApS, CVR-nr. 20251883.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering eller tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog et påbud for i ét tilfælde ikke at have indhentet identitetsoplysninger på den eller de reelle ejere og gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitet. Virksomheden modtog derudover en påtale for i syv tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere de eller de reelle ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog herudover et påbud for i otte tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig vurdering, og hvor relevant, indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed. Virksomheden modtog herudover en påtale for ikke tilstrækkeligt at have vurderet, og hvor relevant, indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed i fire tilfælde.
Virksomheden modtog et påbud om i to tilfælde at gennemføre løbende overvågning af et kundeforhold.
Virksomheden modtog et påbud for i seks tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurdere forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddrage hvidvasklovens bilag 2 og 3. Derudover modtog virksomheden også en påtale for i fire tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurderet forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddrage hvidvasklovens bilag 2 og 3.
Virksomheden modtog et påbud for i syv tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person. Virksomheden modtog herudover en påtale for i fem tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Virksomheden modtog en påtale for ikke at have gennemført kundekendskabsprocedurer rettidigt, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af nogle kundesager kunne konstatere, at virksomheden i ét tilfælde ikke havde kontrolleret kundernes identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysninger indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde ved etablering af forretningsforbindelsen.
Virksomheden modtog en påtale for ikke omgående at have underrettet Hvidvasksekretariatet ved viden om, mistanke eller rimelig grund til at formode en kundes tilknytning til hvidvask eller finansiering af terrorisme.
Endelig modtog virksomheden i ét tilfælde en påtale for manglende opbevaring af oplysninger indhentet og udarbejdet i forbindelse med opfyldelse af kravene til undersøgelsespligten.
Erhvervsstyrelsen har derfor besluttet at anmode National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) om at indlede en politimæssig efterforskning af, om ReVision+ Brøndby ApS, CVR-nr. 20251883, har overtrådt hvidvasklovens § 10, § 11, stk. 1, nr. 3, 1. pkt., § 11, stk. 1, nr. 4, § 11, stk. 1, nr. 5, § 11, stk. 3, jf. § 11, stk. 1-2, § 18, stk. 1, jf. § 10, nr. 1, § 25, stk. 3, jf. § 30 og § 26, stk. 1.