Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg, traf Erhvervsstyrelsen den 11. januar 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende REALMÆGLERNE SEEBERG ApS, CVR-nr. 34604452.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at REALMÆGLERNE SEEBERG ApS ikke havde udarbejdet tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog en påtale for i to tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politisk eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Virksomheden modtog en påtale for i ét tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af kundens identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysninger indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde.
Virksomheden modtog endelige en påtale for i to tilfælde ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold.