Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 24. august 2023 afgørelse om
overholdelse af hvidvaskloven vedrørende An Ping Accounting ApS, CVR-nr. 37578258.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering, hvorfor virksomheden blev påbudt at identificere og vurdere risikoen for, at virksomheden kan blive misbrugt til hvidvask eller finansiering af terrorisme. Erhvervsstyrelsen påbød herudover virksomheden at opdatere sine skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller således, at de lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog et påbud for ikke at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af 12 kundesager kunne konstatere, at virksomheden i et tilfælde ikke har kontrolleret identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysning indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde. Ligeledes modtog virksomheden en påtale for i fire tilfælde ikke rettidigt at have kontrolleret identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysning indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde.
Virksomheden modtog herudover en påtale for i tre tilfælde ikke at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitet.
Virksomheden modtog endvidere en påtale for i to tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at klarlægge kundens ejer- og kontrolstruktur.
Virksomheden modtog en påtale for i to tilfælde ikke at have vurderet, og hvor relevant indhentet oplysninger om, forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog endvidere en påtale for i to tilfælde ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurderer forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddrage hvidvasklovens bilag 2 og bilag 3.
Virksomheden modtog en påtale for i to tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.