Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 9. april 2024 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende Kreston CM Statsautoriseret Revisions interessentskab, CVR-nr. 39463113.
Virksomheden modtog et påbud for i tre tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurdere forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddrage hvidvasklovens bilag 2 og 3.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke rettidigt havde udarbejdet en risikovurdering, hvorfor virksomheden modtog en påtale for ikke rettidigt at have identificeret og vurderet risikoen for, at virksomheden kan blive misbrugt til hvidvask og terrorfinansiering.
Virksomheden modtog en påtale for i én kundesag ikke rettidigt at havde kontrolleret kundens identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog en påtale for i syv kundesager ikke rettidigt at have indhentet og kontrolleret virksomhedskundernes reelle ejers identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog ligeledes en påtale for i otte kundesager ikke rettidigt at have vurderet, og hvor relevant indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog derudover en påtale for i otte kundesager ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurderet forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddraget hvidvasklovens bilag 2 og bilag 3.
Virksomheden modtog en påtale for i otte tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner.