Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 23. august 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende INTENSION STATSAUTORISERET REVISIONS-AKTIESELSKAB, CVR-nr. 26632315.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering eller tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog påbud for ikke at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabs-procedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af kundesager kunne konstatere, at virksomheden i tre tilfælde ikke havde vurderet og hvor relevant indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed, derudover modtog virksomheden et påbud for i seks tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold.
Virksomheden modtog et påbud for i to tilfælde ikke have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Virksomheden modtog en påtale for i ét tilfælde ikke rettidigt at have kontrolleret kundens identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog en påtale for i fire tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitet.
Virksomheden modtog en påtale for i ét tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at klarlægge ejer- og kontrolstruktur.
Virksomheden modtog en påtale for i to tilfælde ikke rettidigt at have vurderet og hvor relevant indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog en påtale for i fire tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold.
Endeligt modtog virksomheden en påtale for i fem tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.