Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 22. maj 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende HALLERUPNET ApS, CVR-nr. 40345116.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en risikovurdering, hvorfor virksomheden blev påbudt at identificere og vurdere risikoen for, at virksomheden kan blive misbrugt til hvidvask eller finansiering af terrorisme.
Erhvervsstyrelsen påbød virksomheden at opdatere sine skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, således at de lever op til kravene i hvidvaskloven.
Erhvervsstyrelsen påbød desuden virksomheden at udarbejde forretningsgange til at afgøre, om en kunde eller dennes reelle ejer er en politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person, jf. hvidvaskloven § 18.
Erhvervsstyrelsen påbød virksomheden at oprette en whistleblowerordning, hvor ansatte via en særlig, uafhængig og selvstændig kanal kan indberette overtrædelser eller potentielle overtrædelser af hvidvaskloves og regler, der er udstedt i medfør heraf, jf. hvidvasklovens § 35, stk. 1.
Virksomheden modtog påbud om at gennemføre tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af kundesager kunne konstatere, at virksomheden i to tilfælde ikke havde kontrolleret kundernes reelle ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog påbud om i tre tilfælde at klarlægge kundens ejer og kontrolstruktur.
Virksomheden modtog påbud om i tre tilfælde at vurdere, og hvor relevant, indhente oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog påbud om i tre tilfælde at gennemføre løbende overvågning af et kundeforhold.
Virksomheden modtog påbud om i tre tilfælde at foretage en risikovurdering af det enkelte kundeforhold således, at kunden risikoklassificeres på baggrund af en konkret og dokumenteret vurdering.
Virksomheden modtog et påbud om i tre tilfælde at foretage kontrol af, om kunden eller dennes reelle ejer er en politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Erhvervsstyrelsen har derfor besluttet at anmode National enhed for Særlig Kriminalitet (NSK) om at indlede en politimæssig efterforskning af, om virksomheden har overtrådt hvidvasklovens § 7, stk. 1, § 8, stk. 1, § 18, § 11, stk. 1, nr. 3, 1. pkt., § 11, stk. 1, nr. 3, 2. pkt., § 11, stk. 1, nr. 4, § 11, stk. 1, nr. 5 og § 11, stk. 3.
Erhvervsstyrelsen skal gøre opmærksom på, at HALLERUPNET ApS har indbragt afgørelsen for Erhvervsankenævnet den 5. juli 2023.
Erhvervsankenævnet har ved kendelse af 8. december 2023 stadfæstet Erhvervsstyrelsens afgørelse.