Resumé
På baggrund af et afholdt kontrolbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 31. oktober 2022 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende Gottlieb + Partners A/S, CVR nr. 39157462.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet tilstrækkelig risikovurdering, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at udarbejde materialet, således at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde sikret forretningsgange til at afgøre, om en kunde er en politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person, hvorfor virksomheden blev påbudt at udarbejde forretningsgange herfor.
Virksomheden modtog en påtale for i fire tilfælde ikke have kontrolleret kundens identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysninger indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde.
Virksomheden modtog én påtale for ikke at have foretaget risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurdere forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddrage hvidvasklovens bilag 2 og bilag 3.
Virksomheden modtog en påtale, for i otte tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger, for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitet.
Virksomheden modtog én påtale for ikke at have gennemført rimelige foranstaltninger for at klarlægge virksomhedskundernes ejer- og kontrolstruktur i to tilfælde.
Virksomheden modtog endvidere én påtale for ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.