Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 28. oktober 2024 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende GALLERI NICOLAI WALLNER ApS, CVR-nr. 28717881.
Virksomheden modtog en påtale for i 11 tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog en påtale for i otte tilfælde ikke rettidigt at have gennemført foranstaltninger for at klarlægge kundens ejer- og kontrolstruktur.
Virksomheden modtog herudover påtale for i syv tilfælde ikke rettidigt at have vurderet, og hvor relevant, indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed.
Virksomheden modtog en påtale for i fire tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog herudover en påtale for i 10 tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.