Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 26. oktober 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende DEINTERNATIONAL DENMARK ApS, CVR-nr. 29920885.
Erhvervsstyrelsen konstaterede, at virksomheden ikke havde udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering eller tilstrækkelige skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere materialet således, at det lever op til kravene i hvidvaskloven.
Erhvervsstyrelsen konstaterede endvidere, at virksomheden ikke havde sikret tilstrækkelige forretningsgange til at afgøre, om en kunde er en politisk eksponeret person (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person, hvorfor virksomheden blev påbudt at opdatere sine forretningsgange herfor.
Yderligere konstaterede styrelsen, at virksomheden ikke havde oprettet en tilstrækkelig whistleblowerordning, hvor ansatte via en særlig, uafhængig og selvstændig kanal kan indberette overtrædelser eller potentielle overtrædelser af hvidvaskloven og regler, hvorfor virksomheden modtog et påbud om at opdatere denne.
Ligeledes modtog virksomheden et påbud for i tre tilfælde ikke at klarlægge den enkelte kundes ejer- og kontrolstruktur i tilfælde, hvor kunden er en juridisk person. Virksomheden modtog en påtale for i to tilfælde ikke at have klarlagt ejer- og kontrolstrukturen rettidigt.
Endvidere modtog virksomheden et påbud for i ni tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig vurdering, og hvor relevant indhentet oplysninger om, forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed. Virksomheden modtog ligeledes i ét tilfælde en påtale herfor.
Ligeledes modtog virksomheden et påbud for i ni tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold. Virksomheden modtog også i ét tilfælde en påtale herfor.
Derudover modtog virksomheden et påbud for i tre kundesager ikke at have foretaget kontrol af, om kunden er en politisk eksponeret person, nærtstående eller nær samarbejdspartner hertil. Virksomheden modtog endvidere en påtale herfor i fire tilfælde.
Virksomheden modtog en påtale for i tre tilfælde ikke rettidigt at have gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere den eller de reelle ejeres identitet.
Virksomheden modtog en påtale for i ét tilfælde ikke rettidigt at have foretaget løbende overvågning af en etableret forretningsforbindelse.
Yderligere modtog virksomheden en påtale for i ét tilfælde ikke at have opbevaret oplysninger indhentet i forbindelse med opfyldelse af kravene i hvidvasklovens kapitel 3, herunder opbevaring af kontroloplysninger.
Slutteligt modtog virksomheden én påtale for ikke rettidigt at have registreret virksomheden i Erhvervsstyrelsens register til bekæmpelse af hvidvask.