Resumé
På baggrund af et afholdt kontrolbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 27. oktober 2021 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende DANSK REVISION ÅRHUS, GODKENDT REVISIONSAKTIESELSKAB, CVR-nr. 26717671.
Erhvervsstyrelsen påbød virksomheden at opdatere sine skriftlige politikker, forretningsgange og kontroller, så de lever op til kravene i hvidvaskloven.
Virksomheden modtog en påtale for ikke at have udarbejdet en tilstrækkelig risikovurdering ved gennemførslen af tilsynsbesøget.
Virksomheden modtog desuden en påtale for ikke rettidigt at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgang af nogle kundesager kunne konstatere, at virksomheden ikke rettidigt havde gennemført rimelige foranstaltninger for at kontrollere visse kunders reelle
ejeres identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog endelig en påtale for i en kundesag ikke at have opbevaret oplysninger indhentet i forbindelse med opfyldelse af kravene om kundekendskabsprocedurer, herunder identitets- og kontroloplysninger.