Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 19. maj 2025 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende BRUUN RASMUSSEN KUNSTAUKTIONER A/S, CVR-nr. 25472020.
Erhvervsstyrelsen har ud fra en risikobaseret tilgang valgt at fokusere på virksomhedens kontrol af kundernes identitetsoplysninger, kontrol af identitetsoplysninger for kundens reelle ejere, klarlæggelse af ejer- og kontrolstruktur for juridiske personer, vurdering af forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed, kontrol ved fuldmagtsforhold eller i situationer, hvor én person handler på vegne af den reelle kunde samt risikovurdering af det enkelte kundeforhold. Erhvervsstyrelsen har ligeledes fokuseret på virksomhedens kontrol af om kunden eller dennes reelle ejer er en politisk eksponeret person, nærtstående eller nær samarbejdspartner hertil, samt undersøgelsespligten og underretningspligten.
Virksomheden modtog en påtale for ikke rettidigt at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af nogle kundesager kunne konstatere, at virksomheden i tre tilfælde ikke havde kontrolleret kundernes identitetsoplysninger på grundlag af dokumenter, data eller oplysninger indhentet fra en pålidelig og uafhængig kilde ved etablering af forretningsforbindelsen. Kundeforholdene var på tidspunktet for tilsynsbesøget afsluttet, hvorfor virksomheden modtager en påtale.
Virksomheden modtog en påtale for i otte tilfælde ikke at have foretaget en vurdering, og hvor relevant, indhentet oplysninger om forretningsforbindelsens formål og tilsigtede beskaffenhed samt i otte tilfælde ikke at have udarbejdet en tilstrækkelig vurdering heraf. Kundeforholdene var på tidspunktet for tilsynsbesøget afsluttet, hvorfor virksomheden modtager en påtale.
Virksomheden modtog herudover en påtale for i to tilfælde ikke at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold, herunder vurderet forretningsforbindelsens formål, omfang, regelmæssighed og varighed samt inddraget hvidvasklovens bilag 2 og 3, samt for i 15 tilfælde ikke at have foretaget en tilstrækkelig risikovurdering af det enkelte kundeforhold. Kundeforholdene var på tidspunktet for tilsynsbesøget afsluttet, hvorfor virksomheden modtager en påtale.
Virksomheden modtog en påtale for i tre tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person, samt i tre tilfælde for ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person. Kundeforholdene var på tidspunktet for tilsynsbesøget afsluttet, hvorfor virksomheden modtager en påtale.