Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 5. juli 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende BDO STATSAUTORISERET REVISIONSAKTIESELSKAB, CVR-nr. 20222670.
Virksomheden blev påbudt at gennemføre tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgang af kundesagerne kunne konstatere, at virksomheden i fire tilfælde ikke havde gennemført tilstrækkelig kontrol af kundernes reelle ejeres identitet.
Virksomheden modtog et påbud om at notere og opbevarer resultatet af foretagne undersøgelser, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgang af kundesagerne kunne konstatere, at virksomheden i ét tilfælde ikke kunne fremvise dokumentation for den foretagne undersøgelse.
Virksomheden modtog et påbud om omgående at underrette Hvidvasksekretariatet ved mistanke om en kundes tilknytning til hvidvask eller finansiering af terrorisme.
Virksomheden modtog en påtale for i én kundesag ikke rettidigt at have kontrolleret kundens identitetsoplysninger.