Resumé
På baggrund af et afholdt tilsynsbesøg traf Erhvervsstyrelsen den 26. maj 2023 afgørelse om overholdelse af hvidvaskloven vedrørende AAEN & CO. STATSAUTORISEREDE REVISORER P/S, CVR-nr. 33241763.
Virksomheden modtog en påtale for ikke at have gennemført tilstrækkelige kundekendskabsprocedurer, idet Erhvervsstyrelsen i forbindelse med gennemgangen af 11 kundesager kunne konstatere, at virksomheden ikke rettidigt havde indhentet og kontrolleret én virksomhedskundes reelle ejers identitetsoplysninger.
Virksomheden modtog en påtale for i tre tilfælde ikke rettidigt at have foretaget en risikovurdering af det enkelte kundeforhold.
Virksomheden modtog herudover en påtale for i otte tilfælde ikke rettidigt at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.
Virksomheden modtog endvidere en påtale for i ét tilfælde ikke at have foretaget kontrol af, om kunderne er politiske eksponerede personer (PEP), nærtstående eller nær samarbejdspartner til en politisk eksponeret person.